企业合规师资讯：凝聚第三方机制合力 为企业投好法治“保险”

      开展涉案企业合规改革，是检察机关促进企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的创新举措。近年来，黄冈市检察院围绕构建“大融合、大监督、大服务”工作格局，会同市工商联、市司法局等13家单位协作联动，走出了一条服务各类市场主体持续健康发展的新路子，先后获评全国、全省100对典型事例、优秀共建单位，入选全国服务民营企业产权司法保护协同创新百佳实践案例。

      “今年的订单情况怎么样？有什么困难，需要检察机关帮忙协调的吗？”检察官刘葆枝问道。

      民营企业的负责人说：“暂时没有什么困难，我们的产量基本和去年持平，今年的税收略微比去年有所增长，大约增长10%。”

      顾总是红安这家民营企业的负责人，正在对检察官刘葆枝介绍目前企业的经营状况。他们身后是不久前刚刚扩建的三期厂房，在检察机关和第三方监管人的指导下，企业取得了厂房扩建所需的建设用地规划许可证、不动产权证等证件手续，在顺利验收后，厂区生产井然有序，经营状态朝着良性发展。

      红安一家企业负责人说：“通过合规以后，心里踏实了，感觉像买了保险一样。如果按照原先违规‘未批先建’，这个证可能一辈子都办不下来。”

      原来，早在2018年，这家企业为扩大生产规模，在未取得相关审批手续的情况下，在12.2亩的农用耕地上建设二期厂房，企业负责人因此被公安机关以“涉嫌非法占用农用地罪”立案侦查。

      “如果说按照当时是要拆除恢复原状，这个肯定第一个经济损失巨大，第二个是影响企业前进发展的脚步，第三个影响企业征信各方面，第四个影响我个人信誉，包括小孩上学等。”顾某说道。

      为了给企业一次重生的机会，检察机关在前期调查研判的基础上，决定对涉案企业启动合规监督考察程序，在法律的框架下，从轻从宽处理，助推企业健康发展。这就需要一个客观、中立、专业的第三方监管组织，检察官找到了民营企业的“娘家人” ——黄冈市工商联。

      “我们启动第三方监管机制时，同时对第三方监管人的履职情况进行监督。” 黄冈市人民检察院党组成员、副检察长邹才发说。

      黄冈市工商联主席李果说：“在选择人才的时候，就涉及土地报批，尤其像自然和规划局这样的专业人才，我们还选相应职能部门业务科长，他们政策掌握非常清楚，实用性和操作性很强。”

      第三方监管组织和检察官充分协作，深入企业了解机构设置、人员配置、经营财务状况和制度订立、机制运行情况，严格履行重点环节审查把关职责，做好“全流程”监管，确保涉案企业真合规、真整改。

      “建立日常联系机制，遇到案件能够及时沟通，具体业务部门到分管领导，到我们检察机关、工商联领导之间，这三个渠道完全畅通。” 黄冈市工商联主席李果说。

      红安县检察院第一检察部主任、刘葆枝说：“这个企业存在‘作坊式’的管理模式，不是以制度管人，流程管事。”

      2022年8月，在3个月合规考察期后，经过组织多方召开听证会，检察机关认为，该企业负责人犯罪情节轻微、主观恶性较小，且案发后已办理了相关建设用地许可证，认罪认罚，积极整改，达到预期效果，依法对该企业及负责人作出从宽处理的决定。

      顾某说：“增强了很多的法律意识，也坚定我们以后的道路，更加要合法合规办事，依法依归办事。”

      把一个企业救“活”，不是最终目的，行业的整体发展才是重中之重。为此，检察机关还想做得更好，为企业想得更周全。

      黄冈市人民检察院党组成员、副检察长邹才发说：“司法办案、普法宣传、行业治理有机统一，一体推进，实现办好一案，治理一片的效果。”

      黄冈市工商联主席李果说：“作好‘联’字文字，用好合规改革，我们是强化成果应用，将检察机关和第三方最后办的这批案子进行系统分析，把它进行分类，让个性转化为共性。”

      黄冈市检察院与市工商联探索建立定期工作交流、日常衔接、意见反馈等联系机制，联合开展改革调研、民营企业家座谈、检察开放日、同堂培训等活动，促进检察机关与企业沟通联系常态化。截至目前，黄冈全市共办理企业合规案件79件，对44家企业及69名责任人员作出不起诉决定。

      （来源：长江云）