企业合规师资讯：南山检察深化涉案企业合规改革“三步走”

      深圳新闻网2024年3月18日讯（深圳特区报吴梓欣 廖庆南）为督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，依法平等保护各类市场主体、营造法治化营商环境，2020年3月,最高人民检察院启动涉案企业合规改革试点工作，并确定深圳市南山区人民检察院等全国六家基层检察院为首批试点单位。试点工作开展以来，南山区检察院充分发挥检察职能，紧贴辖区企业需求，以合规建设推动企业依法守规经营，服务建设一流市场化、法治化、国际化营商环境。

      夯实制度之基 保障营商环境有方向

      2023年5月，在深圳市检察机关率先出台《服务保障民营经济健康发展的若干意见》，立足检察机关法律监督职能主责主业，找准服务保障民营企业发展的切入点和着力点，从聚焦试点，明确提出深化涉案企业合规改革等具体举措，推动民营企业合规守法经营，营造企业健康成长的发展环境，具有理念指引性和实务操作性，获南山区主要领导批示肯定。

      作为第一批启动涉案企业合规改革的六家基层检察院之一，南山区检察院率先出台《企业犯罪相对不起诉适用机制试行办法》等制度文件并探索建立涵盖专业机构和个人的第三方监管人库，为后续改革试点提供南山经验。与此同时，该院牵头区司法局等11家单位成立南山区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，促推涉案企业合规第三方机制在区级层面落地落实。此外，该院与公安、法院分别会签《办理涉企业合规案件侦检衔接的试行办法》《办理涉企业合规案件法检衔接的试行办法》，积极推进企业合规工作刑事诉讼全流程适用，让涉案企业合规改革不仅限于检察环节、检察工作，不停留在审查起诉环节。

      打通实践之路 输出合规样本有质量

      据悉，在南山区检察院办理的合规案件中，三成以上涉及高新技术企业，在贯彻知识产权“最严格保护”精神的同时，积极推动企业行业合规治理，助力提升核心竞争力。如在办理某文化传媒有限公司、张某等四人侵犯著作权案中，促使涉案企业剥离违法业务，进行全面合规整改，会同深圳市版权协会开展知识产权刑事合规宣讲，引导视频播放APP行业合规，该案入选最高检知识产权综合性司法保护典型案例。再如办理的王某某、林某某、刘某对非国家工作人员行贿案，涉案企业系南山区重点扶持的高新技术企业，因高管人员涉案导致上市计划搁浅，在依法作出不起诉处理之后，主动了解企业发展需求，从专业角度提出合规应对措施和建议，督促企业全面合规整改，企业成功重启上市程序，该案入选最高检首批企业合规改革试点典型案例。

      此外，鉴于金融市场秩序在法治化营商环境中的重要性，南山区检察院在依法惩治非法吸收公众存款等重大涉众型经济犯罪的同时，找准法律监督与防范金融风险的结合点，稳慎探索金融企业合规建设，助力资本市场有序健康发展。办理J公司、张某某涉嫌非法吸收公众存款合规案件，组建由深圳市地方金融监管局、深圳私募基金业协会委派专家组成的第三方监控人，对涉案企业开展合规考察，邀请金融行业专家、深圳市投资基金同业公会、南山区金融协会及十余家会员单位代表旁听合规建设验收公开听证会，为民营金融行业规范经营敲响警钟，将企业合规与行业管理有序衔接。合规建设验收后，该公司发展持续向好，2023年第一季度税收环比增长28%，2023年3月获得“深圳市专精特新中小企业”认定。该案入选最高检检察机关全面履行检察职能推动民营经济发展壮大典型案例。

      三年来，南山区检察院在高新技术、金融等领域高质效办理企业合规案件24件，适用第三方机制15件，其中2023年办理8件，适用第三方机制7件，办案数量位列深圳区级检察机关前茅。

      搭建交流之桥 助推安商惠企有阵地

      为促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，加强与企业间的沟通交流尤为重要。对此，南山区检察院创新提出建设企业合规体验中心、企业合规讲习所等举措，让企业合规改革工作逐步深入，实现从“办一案”“助一企”到“护一片”。

      南山区检察院创建全省首家企业合规体验中心，致力于将其打造成合规文化的宣传基地、合规建设的体验中心、合规改革的交流平台。据介绍，该中心线下设置合规改革综述、合规成果展示、合规操作指引、合规需求对接四个功能区及一个知识产权保护分馆，重点建设企业合规典型案例库、企业合规指引库和企业合规体检系统，让参观的企业经营管理者身临其境感受合规文化，推动形成企业合规生态。同时，依托小程序、公众号等平台，实现线上企业邀约、报名参观和企业合规体检功能，并可通过“元宇宙体验”功能，方便企业人员足不出户开启移动、互动的沉浸式体验。自2023年9月21日揭牌以来，接待了包括德国科隆总检察院及最高检等全国各地检察机关、企业行会等共计1000余人次，充分展示南山法治建设的“前沿”“窗口”作用，并获评“深圳市法治宣传教育五星级基地”。

      为确保企业合规改革“接地气”，南山区检察院成立了全省首家“企业合规讲习所”，挑选7名业务经验丰富的检察官作为讲师，并邀请9名专家学者、资深律师、企业高管担任特聘讲师，打造专业化、多元化、精准化的合规宣讲团队，深入腾讯、大疆等辖区企业开展合规宣讲二十余次，受众10000余人。连续两年联合腾讯公司在世界知识产权日举办主题沙龙、业务培训等活动，与法学会、版权协会等相关人员同台研讨，共同提升知识产权领域合规能力水平。同时，强化企业合规检察研究工作，申报课题《涉案企业合规刑事立法研究》被最高检确定立项为2022年度检察理论研究课题，为涉案企业合规入法提供南山经验，入选“广东省人民检察院企业合规检察研究基地”，系全省检察系统唯一获评的基层检察院。

      日拱一卒，功不唐捐。南山区检察院检察长李丽华表示，南山区检察院将继续紧贴市场及企业需求，深入推动涉案企业合规改革，勠力攻克合规改革工作中的难点、痛点，促进辖区企业合规守法经营、有序健康发展，更好地营造法治化、国际化营商环境。

      来源：深圳特区报