企业合规师资讯：重庆发布涉案企业合规评估试点“成绩单”

      本报讯（记者 常 宇）3月28日，记者从重庆市场监管局召开的新闻发布会上了解到，各试点单位目前已对11件行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。

      2023年8月，重庆市率先在全国市场监管系统探索，从省级层面探索建立涉案主体合规评估制度，统一选取大渡口区、江北区、九龙坡区、渝北区、铜梁区、石柱县6个区县市场监管局作为试点，酌情予以从轻、减轻或者不予处罚。

      试点过程中，各试点单位各有侧重，对合规评估制度机制进行了多元、深入的探索。在强化部门协作上，铜梁区市场监管局会同铜梁区法院、检察院、司法局、工商联等发布了合规评估的规范性文件。在细化适用范围上，九龙坡区市场监管局以清单形式明确列举了86种违法行为，进一步细化了适用案件范围。在规范评估流程上，江北区市场监管局将合规评估的告知、初审、受理程序嵌入行政处罚案件的陈述申辩听证环节，提高了合规评估的效率，减少了对经营主体的影响。在拓展评估机构上，九龙坡区市场监管局委托第三方评估机构，探索建立第三方合规评估机制。在强化结果应用上，针对“认错认罚、整改到位”的涉案主体，江北区市场监管局探索实施“降档”处罚，渝北区市场监管局探索实施减罚免罚等处罚裁量。

      接下来，重庆市市场监管局将加强与法院、检察院、司法行政机关的沟通协作，充分发挥第三方合规评估机构作用，鼓励和引导涉案主体积极开展合规建设，力争形成可推广、可复制的经验做法。

      来源：中国市场监管报