企业合规师资讯：成德眉资全国首创合规容错清单

      记者近日从成都市市场监管局获悉，成都、德阳、眉山、资阳四地市场监管部门出台了全国首个《市场监管领域常见违法行为合规容错清单》，该《清单》兼顾“不予处罚”与“择重处罚”，让执法既有法度又有温度。

据了解，自2020年以来，成德眉资四地市场监管部门先后出台了4版行政执法包容审慎清单，为执法人员提供了统一规范、细化可操作的工作指引。而本次新发布的《清单》精选了前4版清单中社会关注度较高、投诉举报集中、频繁发生的轻微违法行为22项，涉及食品安全、药品流通、产品质量、特种设备、医疗器械、化妆品、广告、计量、检测认证、价格、竞争、登记许可、网络交易、商品条码等14个领域。

      “新发布的《清单》不仅归集、优化了同一行为在前4版清单中不同包容审慎措施，更以问题为导向，首创合规指引和例外情形，突出合法经营义务和包容审慎界限。”成都市市场监管局法规处相关负责人向记者介绍，以“明码标价”为例，什么情形下经营者“不按规定明码标价”不予处罚？《清单》要求必须同时满足“初次违法”“及时改正”“危害后果轻微”这三个条件，并对哪种程度是“危害后果轻微”进行了明确——违法行为持续时间不足3个月，能够如实提供相应商品或服务的价格资料，未对消费者权益造成实质损害。

      该负责人特别提到，《清单》的另一大亮点是对损害消费者权益的违法行为“择重处罚”。原违法行为可能与其他较重行为竞合情形，将较重的作为例外情形，也就是说，如果有较重行为，将依据《行政处罚法》择一重处原则进行处罚，让经营主体知晓违法后果的严重性。以电子秤未强制检定为例，“责令送检后，如果合格，则从轻处罚；但如果不合格，则会从重。”

      目前，《清单》详细内容已在成都市市场监管局官方网站上对外公示。“四地市场监管部门将利用《清单》开展靶向精准监管执法，指导经营主体合规建设。”该负责人表示，将以此构建起“预防为主、轻微免罚、过罚相当、事后回访”的监管模式，助力打造信心振、预期稳、风险低的国际化、法治化营商环境。

      来源：成都日报