企业合规标准再升级，《企业合规管理体系有效性评价指引》蓄势待发

2022年9月28日，《企业合规管理体系有效性评价指引》（以下简称《指引》）专家研讨会在中国企业评价协会召开。来自中国人民大学法学院、发改委国际合作中心合规领域专家，中国电子科技集团有限公司、大唐集团有限公司等央企代表，在跨境投资、国际贸易、合规管理等领域有丰富实战经验的律师代表出席研讨会。

党中央明确提出，加快建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流的法治工作为保障。中国企业评价协会结合30年来在企业评价方面的研究积淀，充分参考企业合规管理的理论基础、法律法规、国内外相关标准以及《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》，汇聚大批国内知名的学者、专家，于2022年5月发布了团体标准《企业合规管理体系有效性评价》（T/CEEAS 002—2022）（以下简称《标准》）。《指引》正是对《标准》的修订，主要围绕将于2022年10月1日起正式施行的《中央企业合规管理办法》，从以下几个方面进行提升：

1. 在评价维度上，将原来的七个维度进行修订更新，提出合规环境评估、领导作用和资源投入、合规制度与运行机制、合规文化以及绩效评估改进五个新的评价维度；

2. 结合国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》，对评价指标进行了补充；

3. 借鉴《企业合规计划评价指南》（美国司法部，2020版），对评价指标和内容进行了更新；

4. 对评价内容的分值进行了重新分配，总分调整为500分，简化了得分计算方法；

5. 对于评级结果的等级划分进行了优化。

参会专家都对《指引》的及时性、必要性、全面性、专业性等表示充分肯定，并从不同性质企业的适用性、具体指标可操作性、指标赋值的科学性、援引文件的完整性、文件表述的一致性、不同类型企业是否能够进行灵活打分等方面提出了专业意见。中国企业评价协会执行局副主席李春伟进行会议总结。他向现场专家表达了感谢，并表示我会坚守评价阵地，在建标准的过程中坚持合规合法，标准建立后也注重在企业合规建设中的实际应用。

我会将结合专家意见对《指引》进行修订，并拟于2022年10月在国家标准委官网正式发布实施。新《指引》评价体系更加完整，内容更加充实，评价的可操作性进一步增强，能够更好地指导第三方机构和企业开展合规测评工作，实现对企业合规管理运行有效性的全面诊断，从而帮助企业提升合规管理绩效。